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普法小课堂 ‖ 学好《证券法》 务必遵守“八项规则”

03.12

2021

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规则之一:上市公司▴信息披露“十务必”

披露理念♢务必转变、重大事件▲▲务必公告、控股股东,实际控制⊕人务必配▪合、重大债券◥信息务必·披露、收购披露·务必详尽、董监高务▪必尽责、披露信息♡务必公平、未披露信◣息务必保‣密、自愿披露◈务必谨慎、公开承诺▪务必恪守


规则之二:上市公司♡自愿披露“六不得”

自愿披露❖不得随心∷所欲

自愿披露◆不得无中⊕生有

自愿披露✯不得避重❋❋就轻

自愿披露✫✫不得顾此☆失彼

自愿披露△不得厚此※薄彼

自愿披露✦不得包藏⊕祸心


规则之三:上市公司✦相关人员❋证券交易“五切

短线交易✯监管升级——切记管好✿身边人

内幕交易♢打击升级——切记玩火◇必自焚

账户实名▾规制升级——切记借用▼责任大

未公开信丨息管控升▴级——切记老鼠✩✩人人打

操纵市场○处罚升级——切记最高⊙罚千万


规则之四:上市公司▣合规减持“五禁止”

减持禁止◆先斩后闻——未预披露

减持禁止▹疾步快走——限制期内

减持禁止■言行不一——披露不符

减持禁止◣恣意妄为——超过比例

减持禁止◥出尔反尔——违反承诺


规则之五:上市公司◥◥控股股东、实际控制

资金占用、违规担保——伸手必抓

内幕操纵、违规减持——踩线必打

东藏西掖、延迟告知——隐瞒必罚

干预经营、妨碍独立——越界必查

言而无信、诺而不行——失信必惩


规则之六:上市公司◣收购“八应知”

权益变动▸披露——应知要求○更严

违规增持▼股份——应知限制▪表决

披露资金◤来源——应知新增◆义务

变更收购‣要约——应知不得▪▪随意

收购同类▴股份——应知公平☆对待

收购之后·锁定——应知限售❉延长

豁免要约■收购——应知许可✧✧取消

违规收购✦后果——应知罚则▴加码


规则之七:上市公司▴董事、监事、高管“八谨

不做假账——谨记诚信●经营

信息披露——谨记保证✧合法

忠实履职——谨记严防◆◆死守

治理内控——谨记勤勉▴尽责

证券交易——谨记务必✧合法

对待股东——谨记一视◉同仁

公开承诺——谨记言而▪有信


规则之八:上市公司✭持续督导✧工作“八要严”

要严防上✿市公司造▸假、要严防资〓〓金违法占▹用

要严格规丨范公司信△披、要严管募✿集资金使◇用

要严格督▴促履行承◈诺、要严格把〓关发表意♢见

要严格按◆期披露意•见、要严格督✪导规范运▹作

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